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              “人人都要交”的專利費,該被統一管理嗎?

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              發布時間:2023-06-26 熱度:

              資訊 24小時 源流 視頻 妙投虎嗅智庫 頭像“人人都要交”的專利費,該被統一管理嗎?推薦關聯文集:關聯文集2023-06-26 15:53 “人人都要交”的專利費,該被統一管理嗎?財經e法財經e法關注

              本文來自微信公眾號:財經E法 (ID:CAIJINGELAW),作者:何菁(己任律師事務所合伙人),編輯:郭麗琴,原文標題:《歐盟輸出專利全球治理框架,中國還需冷靜觀察》,題圖來自:視覺中國


              近期,歐盟發布的一份關于標準必要專利(SEP,虎嗅注:指經營者要實施某項標準就必然要使用的專利,技術上或者商業上沒有其他可替代方案)的提案引發全球矚目。


              世界知識產權日之后,歐盟委員會在其官網正式公布《關于標準必要專利及修改條例的提案》(“Proposal for a Regulation of the European Parliament and of the Council on standard essential patents and amending Regulation (EU)2017/1001”,下稱“歐盟SEP提案”)。盡管比預告的日期推遲了一天,歐盟SEP提案仍在爭議中順利通過。根據歐盟立法法,下一步,該提案還需歐洲議會和部長理事會同意才能正式生效形成法律。


              大背景是,歐盟正試圖透過法律法規,向全球輸出知識產權的治理框架。


              SEP,尤其是涉及WiFi、4G、5G無線通訊標準和AAC、H.265音視頻編解碼標準的專利問題,一直是過去二十年信息產業的焦點。伴隨5G網絡普及,智能網聯車市場蓬勃發展,物聯網產業的興起,SEP的許可價值鏈條日益深入、潛力巨大。歐盟SEP提案對SEP的許可條款和許可費率進行了規制,自然引發全球專利權人的極大關注。


              除了SEP領域的提案,歐盟也正醞釀就醫藥專利的期限延長和臨床實驗數據保護出臺相關規定,預計也會對全球生物醫藥行業的知識產權治理帶來較大沖擊。


              對此,不少歐美科技企業的專利權人、美國前知識產權官員都表達了強烈不滿。但站在中國角度,仍需冷靜觀察局勢后再做判斷。


              中國要支持歐盟嗎?


              到目前為止,尚未有任何中國監管部門對歐盟SEP提案發表觀點。


              但有觀點認為,中國大部分企業,尤其是新興的新能源車行業仍為SEP的實施者角色。由于歐盟SEP提案對專利權人的規制更為嚴格,因此整體對中國企業的利大于弊,中國應該支持或者效仿歐盟的做法。但果真如此嗎? 


              6月19日,歐盟公布了其向世界貿易組織(WTO)專家組提交的長達172頁的《中國-知識產權執法》書面材料,要求WTO專家組對中國不符合TRIPS協議和加入議定書的相關情況進行認定。此前,歐盟曾針對中國法院在SEP案件中的“禁訴令”問題,兩次訴諸WTO爭端解決機制,該書面材料再次對此進行了陳述。


              因此,中國在SEP議題上的任何表態,顯然都需要極為謹慎。 


              事實上,中國企業在SEP議題上的利益已趨于多元化。中國企業中既有重要的SEP權利人,比如華為、中興、中國信科、紫光展訊,以及新興的5G研發機構朗帛,也有眾多的SEP實施者:如OPPO和小米等。即便是OPPO和小米,本身也擁有大量的SEP。


              中國的專利權人在專利許可上的姿態也越發積極。以華為為例, 6月20日,有媒體報道,華為正在向大約30家中小型日本公司收取使用專利技術的許可費。除了日本,華為也正在東南亞地區加強收取專利許可費。


              和很多人的直觀感受相反,美國企業在SEP領域并非完全主導。以5G為例,中國信通院發布的《全球5G標準必要專利及標準提案研究報告(2023年)》顯示,根據歐洲電信標準協會(ETSI)統計的SEP數據(由各專利權人自行提交聲明,表明自己所擁有的SEP數量),華為在5G領域的SEP數量全球***,緊隨其后的是高通和三星。


              前十名榜單中,還包含了中興、LG、諾基亞、愛立信、大唐、OPPO和小米。2022年,諾基亞提交給美國司法部的一份SEP政策意見也指出,美國企業在電信領域的SEP實力并不強。


              所以,未來如果中國也仿效歐盟的態度,加大力度直接出手規范SEP的許可費率,受影響***大的是來自中國、歐洲和韓國的專利權人。


              由于歐盟SEP提案離生效還有半年至一年的時間,這也給中國提供了一個難得的機會,來觀察SEP的全球治理中,可能會遇到的挑戰。


              挑戰一:可能給企業增加過多的合規成本


              歐盟SEP提案,已引發不少SEP權利人的不滿,因為方案本質是歐盟打算對SEP許可協議的達成和費率進行強監管。


              提案顯示,主要目的是為了提高SEP及許可費率的透明度、降低交易談判成本、為SEP糾紛提供有效便利的解決方案,為促進創新、保護小企業及消費者的***終利益。


              提案規定,建立一個由歐盟知識產權辦公室(European Union Intellectual Property Office,EUIPO)主導的能力中心來負責SEP的登記備案、必要性審核和管理FRAND(公平、合理和非歧視)許可費率的工作。同時能力中心也將促進專利權人就使用標準的產品的累積使用費率達成協議,利用第三方專家來推薦累積費率。提案還設置了九個月內完成的前置仲裁程序,給予許可費率不具約束力的裁定。


              更早前流傳的版本甚至規定,專利權人在EUIPO完成費率裁決之前不得在專利權人所在國或者歐盟統一專利法院提起任何侵權訴訟。盡管該條款在***終方案中做了較大的調整,但目前的規定對于SEP持有人習慣的許可交易方式帶來了非常大的沖擊。


              這次歐盟SEP提案的推出讓全行業頗感意外。推出提案的是歐盟委員會下屬的DG Grow(Directorate-General for Growth),是歐盟專門負責與內部市場、產業以及與中小企業相關的法律制度制定與實施的部門。據媒體報道,提案的制定過程頗為神秘,其他部門(如數字市場和反壟斷部門)均未參與,且輪值主席國瑞典(專利權人愛立信所在國)也沒有得到通報。


              作為標準實施者一方的代表,歐洲汽車制造商協會(ACEA)對歐盟這套新的SEP許可監管框架提議表示贊賞,ACEA表示,汽車制造商常常必須面對禁令和過高的許可使用費,歐盟必須要求SEP持有人以公平、合理和非歧視的條件向任何愿意的被許可人提供許可證。


              其他插曲也頗耐人尋味。今年3月28日,有媒體透露,歐盟將在今年4月26日通過一個具有高度“干預性”的SEP法規草案。在消息透露后的第三天,專利自媒體Fosspatent就率先公布了一份約10頁的,疑似遭泄露的法規草案目錄和摘要,并透露,一份56頁的草案以及另一份248頁的影響評價報告也已經在相關利益方之間傳開。


              隨后,高通公司首席許可律師就在社交媒體上表示,泄露版的歐盟SEP法規草案版本與其親身參與獲得的信息存在較大出入,而且認為泄漏版本的一些新條款是“倉促添加的”。同一天,參與了草案研究與編撰的SEP檢索和分析機構IPlytics公司CEO 蒂姆,也通過社交媒體聲明泄露版本與他參與的研究不一樣。


              有分析認為,這是以蘋果、谷歌等為代表的專利實施方在歐洲進行的一次成功游說。  


              歐盟2022年11月開始實施數字服務法案(Digital Service Act,DSA)、數字市場法案(Digital Markets Act, DMA),并于2023年6月1日開始實施歐洲統一專利法院(Unified Patent Court, UPC)制度。


              DSA和DMA已經給蘋果等科技企業帶來了巨大的合規成本:倘若歐盟的專利統一法院機制正式生效,蘋果等公司很可能僅因為輸掉一個專利訴訟,就不得不退出整個歐盟市場。因此,***終的歐盟SEP提案也許是歐盟委員會出于利益平衡的考量,接受了實施方的意見,讓SEP持有者多付出一些代價。


              挑戰二:實際執行效果可能不理想


              歐盟SEP提案正式出臺時,歐委會委員布雷頓(Breton)的發言非常強硬。布雷頓表示,“一些***大的專利所有者……的行為是惡意的”,享有“巨大利潤”,也許***會抱怨這個提案的是那些“不守信用的人”。布雷頓說,專利權人往往等到技術被廣泛使用后才“大開殺戒”。真正打破這些事實上的壟斷,要用“誠信”來取代過去的做法。


              布雷頓本人曾經擔任法國湯姆遜多媒體公司的CEO(1997~2002年)。這家公司2003年把彩電業務出售給TCL集團,之后保留了一段時間的專利許可業務。布雷頓稱自己非常清楚專利許可系統是如何運作的。他堅稱該法規***終將對各方都有利,有效的許可將導致更好的技術應用,并更好地分配專利許可費用,實現良好的平衡和公平。


              布雷頓的公開表態主要是為了回應此前數月的各路批評。


              諸多支持專利權人的專家反對這個SEP提案,評價提案“不切實際”“天真”“極為失望”“不懂得專利和標準”。4月20日,一批曾在美國司法部反壟斷局(US Department of Justice Antitrust Division)、美國專利商標局(USPTO)、美國聯邦貿易委員會(FTC)等部門工作過的前任高官向歐盟委員會主席烏爾蘇拉·馮德萊恩(Ursula von der Leyen)致信,認為該法案將對歐洲和美國的創新經濟體造成巨大傷害,并允許“全球競爭對手”繼續侵蝕其知識產權的價值。


              在致信中,他們嚴重質疑為何由沒有專利經驗的EUIPO來操盤復雜的SEP許可費率問題,并質疑EUIPO指導和裁決SEP的必要性、實際執行成本與能力。他們還認為,草案中的分析缺乏實證經驗和數據的支持,要求歐委會立即停止該條例草案的正式推出。


              具體而言,首先,批評者反對EUIPO的主導地位。EUIPO只是歐盟管理歐盟商標與外觀設計的部門,沒有專利相關的經驗,亦未配備專利審查的人員。因此,批評者質疑EUIPO是否有能力處理專業性強且復雜的SEP問題,是否值得花大量的時間和金錢去讓EUIPO負責SEP的注冊評估及確定FRAND許可費率。


              歐洲專利局(European Patent Office, EPO)才是歐洲******的專利機構。批評者認為,歐盟對于EPO沒有直接的監督與管理職能,所以歐盟***EUIPO處理SEP事務,也許是因為歐盟要拓展其在知識產權領域的權力。


              其次,批評者反對歐盟動用行政力量要求SEP權利人在EUIPO能力中心進行注冊;批評者也反對歐盟的另一項要求:除中小企業的SEP外,權利人必須強制接受專利是否屬于SEP的評估。


              歐盟堅持其目的在于提高SEP的透明度和可預見性,但反對者認為制定者沒有認真考慮過每個專利的重要性,評估所需的時間長度,也沒有考慮過進行評估所需要的技術人員該從哪里來。


              歐洲電信標準協會(ETSI)更是公開表示不滿。ETSI創建于1988年,制定與負責信息與通信領域內的標準化,是無線通訊標準當中***具有影響力的標準化組織,本身也得到歐盟委員會和歐洲自由貿易聯盟(EFTA)秘書處的正式認可。


              在信中,ETSI強調,自己作為行業的標準組織,擁有的標準數據庫包含了大量SEP重要性聲明、技術規范等信息。如果草案要求ETSI向EUIPO能力中心“提供某些與標準相關的詳細信息,將會在一定程度上給自己帶來沉重的負擔,也毫無意義”。ETSI要求歐盟不要在4月26日公布提案,而應組織深入談話,從而找到保持歐洲創新的***佳方式。


              ***后,批評者不滿歐盟SEP提案試圖對于FRAND的確定和累積專利許可費進行規制。這兩件涉及許可費率的事情都是專利許可雙方關注的核心問題。以手機為例,無線通訊標準的累積費率指的是一臺手機的生產企業要為所有的無線通訊標準,3G、4G、5G等等,一共要付多少許可費。


              規定里提出,20%以上的標準權利人可以共同要求能力中心進行調解就一項標準的累積許可費率達成協議(Aggregate Royalty Determinations)。標準權利人或者實施者也可以要求中心就全球總的許可費率提供一個非強制性的專家意見。反對者認為,規定大大低估了各個利益方達成共識的難度,在實際執行中將會遇到很多的麻煩。


              FRAND費率確定程序也遭到很多專家詬病。在***初方案當中,確定程序是由挑選的調解員來進行調解,并會在九個月內作出裁決。在這九個月內,任何一方都將無法啟動法院或其他機構的救濟程序。很多專利權人認為,這會大大削弱歐洲統一專利法院的作用。


              在***終的方案當中,歐盟作出了讓步:如果一方不承諾接受FRAND費率的仲裁結果,另一方有權在FRAND裁定出來之前向法院提起訴訟。此外,任何一方都應該能夠向法院申請金錢救濟有關的臨時禁令。換言之,在九個月的仲裁過程中,SEP專利權人在歐洲法院對實施者提起的訴訟,不會被推遲。但是,這種訴訟應以臨時性的金錢救濟為主,當事人應要求暫停關于實體內容的訴訟,直到歐盟在九個月內做出決定。


              結語


              目前,中國法院正在審理多起涉及SEP的重大案件。中國的相關政府部門、司法界、產業界和實務界也在積極投入努力,爭取找到有公信力的中國版全球知識產權治理方案。


              歐盟SEP提案顯然是有備而來,起草的文本非常詳盡。后續立法進程如果有利益方想徹底阻撓其通過,不僅需要花大功夫,也需仰仗一些特別的機會。在此過程中,中國可以***冷靜地觀察、評估各方意見,為中國版治理方案做足準備。


              本文來自微信公眾號:財經E法 (ID:CAIJINGELAW),作者:何菁(己任律師事務所合伙人),編輯:郭麗琴

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